云南省國資委關(guān)于貫徹執(zhí)行《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　云國資產(chǎn)權(quán)﹝2017﹞99號(hào)

　　各省屬企業(yè)、州市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)：

　　國務(wù)院國資委、財(cái)政部2016年6月底頒布《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國資委、財(cái)政部令第32號(hào))(以下簡稱《辦法》），對(duì)規(guī)范國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)行為，加強(qiáng)企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)管，防止國有資產(chǎn)流失作出了系統(tǒng)全面的規(guī)定。為做好《辦法》貫徹落實(shí)工作，結(jié)合我省實(shí)際，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、切實(shí)提高對(duì)規(guī)范企業(yè)國有資產(chǎn)交易行為重要性的認(rèn)識(shí)

　　進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)國有資產(chǎn)交易，是黨的“十八大”以來，黨中央、國務(wù)院關(guān)于全面深化改革的一項(xiàng)重要舉措，對(duì)于加快國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，完善國有資本有進(jìn)有退、合理流動(dòng)機(jī)制和推動(dòng)改制改組向社會(huì)資本開放，盤活企業(yè)存量國有資產(chǎn)，發(fā)展和壯大國有經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值等工作具有重要現(xiàn)實(shí)意義。各級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)和地方國有企業(yè)要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)《辦法》精神，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，勤勉履職，進(jìn)一步科學(xué)規(guī)范企業(yè)國有資產(chǎn)流轉(zhuǎn)與配置工作；要從全面深化改革，提高企業(yè)核心競爭力和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的大局出發(fā)，做好《辦法》的貫徹實(shí)施工作。

　　二、認(rèn)真做好《辦法》各項(xiàng)規(guī)定執(zhí)行落實(shí)工作

　　各省屬企業(yè)（含云南省能源投資集團(tuán)公司、云南省貴金屬新材料控股集團(tuán)公司，下同）要按照“權(quán)責(zé)明確、程序合規(guī)、運(yùn)作規(guī)范、監(jiān)管有力”的原則，抓緊制定本企業(yè)集團(tuán)的內(nèi)部有關(guān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資、資產(chǎn)處置交易的內(nèi)部管理制度，明確責(zé)任部門、管理權(quán)限、決策程序、工作流程等內(nèi)容，對(duì)其中應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開交易的資產(chǎn)種類、情形和金額標(biāo)準(zhǔn)等作出具體規(guī)定，并履行相關(guān)內(nèi)部決策程序后，于5月31日前按照《辦法》規(guī)定報(bào)省國資委備案。經(jīng)備案登記后，及時(shí)在本企業(yè)門戶網(wǎng)站全文公示。

　　各州、市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合《云南省企業(yè)國有資產(chǎn)處置審批管理辦法》（云政發(fā)〔2012〕70號(hào)）明確所轄企業(yè)各類資產(chǎn)處置（交易）行為的歸口管理部門、決策權(quán)限和批準(zhǔn)程序等，落實(shí)工作主體責(zé)任。所制定的有關(guān)管理規(guī)定，應(yīng)在上報(bào)本級(jí)人民政府的同時(shí)，抄送省級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備查。

　　省內(nèi)各級(jí)政府或其國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的管理規(guī)定，應(yīng)當(dāng)具有明確的分類標(biāo)準(zhǔn)和較強(qiáng)的操作指導(dǎo)性，并且在推進(jìn)國有企業(yè)信息公開、建立完善企業(yè)國有資產(chǎn)交易項(xiàng)目定期統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度、突破交易場所和交易對(duì)象的地域限制方面，做出鼓勵(lì)性規(guī)定和要求。

　　全省各級(jí)國資監(jiān)管部門要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)《辦法》的學(xué)習(xí)和宣傳貫徹力度，主動(dòng)加強(qiáng)與發(fā)展改革、工商管理、不動(dòng)產(chǎn)登記、稅務(wù)等部門的互動(dòng)交流和業(yè)務(wù)銜接，形成工作合力，強(qiáng)化對(duì)地方國有企業(yè)資產(chǎn)處置與交易工作的監(jiān)督指導(dǎo)，確?！掇k法》在全省得到全面貫徹落實(shí)，企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管的制度化建設(shè)邁上新臺(tái)階。

　　三、明確國有資產(chǎn)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，接受國家統(tǒng)一監(jiān)督

　　云南產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱云交所）是為我省各級(jí)國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)特設(shè)的交易服務(wù)機(jī)構(gòu)。省屬各級(jí)企業(yè)特別是在云南注冊經(jīng)營的企業(yè)資產(chǎn)交易，同等條件下應(yīng)當(dāng)首選云南產(chǎn)權(quán)交易所平臺(tái)開展交易活動(dòng)。有特殊要求的交易項(xiàng)目，以及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為房屋產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、礦業(yè)權(quán)及債權(quán)等置存在云南省外的單一性資產(chǎn)的，經(jīng)控股方國家出資企業(yè)同意，可選擇省內(nèi)外已接入國務(wù)院國資委監(jiān)測網(wǎng)的合法交易機(jī)構(gòu)掛牌交易，納入云南省省級(jí)交易項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)。土地使用權(quán)、礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓等行為，國家另有規(guī)定的，依其規(guī)定。

　　各州市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)參照《辦法》第五十三條、五十四條等規(guī)定，選擇、指定開展企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的主要交易機(jī)構(gòu)，并于2017年6月30日前以適當(dāng)方式公布機(jī)構(gòu)（平臺(tái)）名單。所選擇交易機(jī)構(gòu)名單中，應(yīng)至少有一家不在本州市登記注冊，確保市場聯(lián)系的廣泛性。各州市所選定的交易機(jī)構(gòu)應(yīng)將國有資產(chǎn)交易管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及可供選用的競價(jià)方式向社會(huì)公開，并履行國有資產(chǎn)交易項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)報(bào)告的相關(guān)職責(zé)，接受上級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。

　　四、堅(jiān)持公開公正和等價(jià)有償原則，嚴(yán)格非公開協(xié)議交易

　　各級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、國家出資企業(yè)對(duì)擬采取非公開方式進(jìn)行企業(yè)增資和資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的交易項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格按照《辦法》規(guī)定情形和條件審核批準(zhǔn)，不得下放審批權(quán)或授權(quán)其他單位審批。涉及《辦法》第四十五條中，因建立戰(zhàn)略合作伙伴或利益共同體需要，采取非公開協(xié)議方式增資的，應(yīng)認(rèn)真審核其是否具有充分合理的排他性理由、是否有報(bào)送政府相關(guān)部門的計(jì)劃規(guī)劃或合作協(xié)議（含備忘錄），必要時(shí)可商請(qǐng)所指定產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供咨詢意見。

　　五、落實(shí)掛牌交易項(xiàng)目報(bào)名資格條件審核責(zé)任主體

　　《辦法》就企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓明確“原則上不得針對(duì)受讓方設(shè)置資格條件，確需設(shè)置的，不得有明顯指向性或違反公平競爭原則，所設(shè)資格條件相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在信息披露前報(bào)同級(jí)政府國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)在5個(gè)工作日內(nèi)未反饋意見的視為同意?！笔倨髽I(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目確需對(duì)受讓方設(shè)置資格條件的，應(yīng)當(dāng)請(qǐng)相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出初審意見后，在信息披露前由省屬國家出資企業(yè)填報(bào)《省屬企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓方資格條件備案表》（參見附件1），向省國資委報(bào)備，報(bào)備5個(gè)工作日未獲質(zhì)疑或反對(duì)意見的，可施行交易項(xiàng)目信息披露。

　　各州市政府國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確必要的工作程序，對(duì)企業(yè)國有資產(chǎn)交易項(xiàng)目的意向受讓方特殊資格條件進(jìn)行審核。

　　六、健全完善企業(yè)信息披露和國有資產(chǎn)交易統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度

　　省屬國家出資企業(yè)應(yīng)及時(shí)跟蹤了解所出資和實(shí)際控制企業(yè)有關(guān)資產(chǎn)交易情況，于每季度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，將上季度本企業(yè)集團(tuán)批準(zhǔn)實(shí)施的，包括省人民政府、省國資委批準(zhǔn)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)事項(xiàng)（項(xiàng)目）分類匯總，填報(bào)《國有資產(chǎn)非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)分類匯總表》（參見附件2）；將完成非公開協(xié)議增資項(xiàng)目情況填報(bào)《非公開協(xié)議增資事項(xiàng)完成情況統(tǒng)計(jì)表》（詳見附件3），一并通過電子郵箱報(bào)省國資委產(chǎn)權(quán)處和云南產(chǎn)權(quán)交易所。請(qǐng)各省屬企業(yè)于每年1月31日前，將本企業(yè)集團(tuán)上一年度國有資產(chǎn)交易項(xiàng)目分類匯總，填報(bào)《企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目分類匯總表》（詳見附件4）和《企業(yè)增資擴(kuò)股事項(xiàng)完成情況匯總表》（詳見附件5），連同簡要分析報(bào)告（含綜合說明，兩級(jí)企業(yè)中國有股東委派的股東代表參與研究決策、發(fā)表意見的相關(guān)情況），經(jīng)省屬企業(yè)集團(tuán)董事會(huì)辦公室審核后，一并報(bào)送省國資委。

　　七、加強(qiáng)對(duì)企業(yè)國有資產(chǎn)交易活動(dòng)的監(jiān)督檢查

　　各級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善企業(yè)國有資產(chǎn)交易的監(jiān)督檢查制度，由負(fù)責(zé)產(chǎn)權(quán)管理的部門牽頭，會(huì)同政策法規(guī)、稽查、審計(jì)及財(cái)務(wù)監(jiān)督等部門包括企業(yè)外派監(jiān)事，對(duì)企業(yè)國有資產(chǎn)交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，及時(shí)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。各省屬企業(yè)要通過強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部控制管理，做實(shí)對(duì)子企業(yè)國有資產(chǎn)交易事前、事中和事后各工作環(huán)節(jié)的審評(píng)調(diào)查，適時(shí)組織開展對(duì)涉及資產(chǎn)處置交易的集團(tuán)成員單位的抽查檢查，進(jìn)一步加強(qiáng)交易項(xiàng)目管理和統(tǒng)計(jì)分析工作，不斷改進(jìn)和完善企業(yè)決策程序和資產(chǎn)管理基礎(chǔ)工作，切實(shí)履行好《辦法》明確的各項(xiàng)監(jiān)管職責(zé)。

　　云南省國資委產(chǎn)權(quán)處統(tǒng)計(jì)郵箱：yngzwcqc@126.com

　　云南產(chǎn)權(quán)交易所有限公司郵箱：yncqjys@163.com

　　聯(lián)系人：陳紅衛(wèi)     電話：0871-63617195

　　傳真：0871-63605032

　　附件：1.省屬企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓方資格條件備案表樣式

　　2.國有資產(chǎn)非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)分類匯總表

　　3.非公開協(xié)議增資事項(xiàng)完成情況統(tǒng)計(jì)表

　　4.企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目分類匯總表

　　5.企業(yè)增資擴(kuò)股事項(xiàng)完成情況匯總表

　　云南省國資委

　　2017年4月11日